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国泰黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金

2019

陈说

第一季度

2019年3月31日

基金办理人:国泰基金办理有限公司

基金保管人:我国工商银行股份有限公司

陈说送出日期:二〇一九年四月二十二日

1 重要提示

基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的真实性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人我国工商银行股份有限公司依据本基金合同约好,于2019年4月18日复核了本陈说中的财政方针、净值体现和出资组合陈说等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至3月31日止。

2 基金产品概略

2.1基金产品概略

2.1.1方针基金根本状况

2.1.2方针基金产品阐明

3 首要财政方针和基金净值体现

3.1 首要财政方针

单位:人民币元

注:(1)本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值改变收益)扣除相关费用后的余额,本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值改变收益。

(2)所述基金成绩方针不包含持有人认购或买卖基金的各项费用,计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值体现

3.2.1本陈说期基金比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

1、国泰黄金ETF联接A:

2、国泰黄金ETF联接C:

3.2.2 自基金合同收效以来基金累计净值增长率改变及其与同期成绩比较基准收益率改变的比较

国泰黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金

累计净值增长率与成绩比较基准收益率的前史走势比照图

(2016年4月13日至2019年3月31日)

1.国泰黄金ETF联接A:

注:本基金的合同收效日为2016年4月13日,在6个月建仓期结束时,各项财物装备比例契合合同约好。

2.国泰黄金ETF联接C:

注:本基金的合同收效日为2016年4月13日,在6个月建仓期结束时,各项财物装备比例契合合同约好。自2017年5月2日起,本基金添加C类基金比例并别离设置对应的基金代码。

4 办理人陈说

4.1 基金司理(或基金司理小组)简介

注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决议收效之日,首任基金司理,任职日期为基金合同收效日。

2、证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规则。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内,本基金办理人严厉遵守《证券法》、《证券出资基金法》、《基金办理公司公正买卖准则辅导定见》等有关法律法规的规则,严厉遵守基金合同和招募阐明书约好,本着诚实信用、勤勉尽责、最大极限维护出资人合法权益等准则办理和运用基金财物,在操控危险的基础上为持有人追求最大利益。本陈说期内,本基金运作合法合规,未发作危害基金比例持有人利益的行为,未发作内情买卖、操作商场和不妥相关买卖及其他违规行为,信息发表及时、精确、完好,本基金与本基金办理人所办理的其他基金财物、出资组合与公司财物之间严厉分隔、公正对待,基金办理小组坚持独立运作,并经过科学决策、标准运作、精心办理和健全内控系统,有用保证出资人的合法权益。

4.3 公正买卖专项阐明

4.3.1 公正买卖准则的执行状况

本陈说期内,本基金办理人严厉遵守《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》的相关规则,经过严厉的内部危险操控准则和流程,对各环节的出资危险和办理危险进行有用操控,严厉操控不同出资组合之间的同日反向买卖,严厉制止或许导致不公正买卖和利益输送的同日反向买卖,保证公正对待所办理的一切基金和出资组合,实在防备利益输送行为。

4.3.2 反常买卖行为的专项阐明

本陈说期内,本基金与本基金办理人所办理的其他出资组合未发作大额同日反向买卖。本陈说期内,未发现本基金有或许导致不公正买卖和利益输送的反常买卖。

4.4 陈说期内基金的出资战略和成绩体现阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

本年一季度,世界黄金价格呈现震动上行的态势,金价在二月底一度回到上一年年头1350美元/盎司的高位。本轮金价向上的驱动力首要来自美国宏观经济走势欠安,美联储加息预期弱化以及美元的走弱。上一年以来,美元成为全球资金的避险港湾,黄金在美元强势的状况下一度被限制。而自从美联储在加息立场上由鹰转鸽以来,商场遍及预期本年内美联储将提前结束加息周期,美元敏捷承压,支撑了金价。而二月份美国CPI数据大幅低于预期,以及英国脱欧投票被否决英国将会无协议脱欧几率大增等危险事情,推动了世界金价在一季度的震动走高。国内黄金价格在人民币汇率的影响下,一季度的涨幅略逊于世界金价,根本与上一年底相等。买卖战方面,买卖问题对黄金价格的影响较为杂乱,一方面将会引发避险心情,提振黄金价格,另一方面也会引发全球需求不振,镇压大宗商品价格,下降通胀预期,对黄金价格晦气。因为近期全球买卖冲突呈现了趋缓信号,估计本年黄金价格的首要影响要素依然为美国加息节奏的改变。本基金为被迫盯梢金价的基金,为更好的盯梢金价的体现,本基金仓位大部分时刻维持在较高仓位。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

国泰黄金ETF联接A在2019年第一季度的净值增长率为-1.29%,同期成绩比较基准收益率为-1.19%。

国泰黄金ETF联接C在2019年第一季度的净值增长率为-1.34%,同期成绩比较基准收益率为-1.19%。

4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

2019年全球经济趋缓、美国经济下行,使得美联储改变加息情绪将是大概率事情。前史上看,美联储从加息周期转入降息周期的速度越来越快,如若美国经济有步入长时间阑珊的危险,美联储或许会坚决果断的挑选中止加息,乃至降息。全球方面,欧盟正在面临英国无协议脱欧带来的不确定性,包含我国在内的新式经济体也并未走出经济阴霾。以上许多要素,都将导致未来一段时刻美元财物的不确定性和动摇的加大,而黄金作为对冲美元的东西之一,避险价值将会凸显,在财物组合中参加必定权重的黄金,也可以有用下降组合动摇率。一起,国内黄金可以有用对冲人民币相对美元的价值降低,咱们对2019年前期国内黄金的走势更为达观,出资者或可充分利用国泰黄金ETF联接基金活跃掌握金价的波段性出资时机。

4.6陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

无。

5 出资组合陈说

5.1 陈说期末基金财物组合状况

5.2期末出资方针基金明细

5.3 陈说期末按职业分类的股票出资组合

本基金本陈说期末未持有股票。

5.4 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

本基金本陈说期末未持有股票。

5.5 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

5.8 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

5.9 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

5.10 陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

依据本基金合同,本基金不能出资于股指期货。

5.11陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

依据本基金基金合同,本基金不能出资于国债期货。

5.12出资组合陈说附注

5.12.1本陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案查询或在陈说编制日前一年遭到揭露斥责、处分的状况。

5.12.2基金出资的前十名股票中,没有出资于超出基金合同规则备选股票库之外的状况。

5.12.3其他财物构成

5.12.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有可转化债券。

5.12.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末未持有股票。

6 开放式基金比例改变

单位:份

7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况

7.1 基金办理人持有本基金比例改变状况

本陈说期内本基金办理人未运用固有资金出本钱基金。到本陈说期末,本基金办理人未持有本基金。

7.2 基金办理人运用固有资金出本钱基金买卖明细

本陈说期内,本基金的基金办理人未运用固有资金出本钱基金。

8备检文件目录

8.1备检文件目录

1、关于准予国泰黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金注册的批复

2、国泰黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金基金合同

3、国泰黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金保管协议

4、陈说期内发表的各项布告

5、法律法规要求备检的其他文件

8.2寄存地址

本基金办理人国泰基金办理有限公司工作地址逐个上海市虹口区公正路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

8.3查阅方法

可咨询本基金办理人;部分备检文件可在本基金办理人公司网站上查阅。

客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688

客户投诉电话:(021)31089000

公司网址:http://www.gtfund.com

国泰基金办理有限公司

二〇一九年四月二十二日

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