大连理工大学研究生院,南华价值启航纯债债券型证券出资基金基金比例出售布告-优德88手机中文版

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重要提示

1、南华价值启航纯债债券型证券出资基金(以下简称“本基金”)的征集已获我国证券监督处理委员会2019年3月19日证监答应[2019] 439号文注册。我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)对本基金的注册并不代表我国证监会对本基金的危险和收益做出实质性判别、引荐或许确保,也不标明出资于本基金没有危险。我国证监会不对基金的出资价值及商场前景等作出实质性判别或许确保。

2、本基金类别为债券型证券出资基金,运作方法为契约型、开放式。

3、本基金的处理人和注册挂号组织为南华基金处理有限公司(以下简称“本公司”或“南华基金”),基金保管人为杭州银行股份有限公司(以下简称“杭州银行”)。

4、本基金的出售目标为契合法令法规规则的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者、合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资者。

5、本基金将自2019年9月17日至2019年12月16日经过基金处理人指定的出售组织(包含直销组织、和其他出售组织)揭露出售。

6、本基金的出售途径为本基金的直销组织和其他出售组织。直销组织为本公司直销中心,其他出售组织包含杭州银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金出售有限公司、天津万家财富财物处理有限公司、国金证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限职责公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、我国银河证券股份有限公司、创始证券有限职责公司、湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金出售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、济安财富(北京)基金出售有限公司及蚂蚁(杭州)基金出售有限公司。

7、出资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销组织和指定出售网点一同为出资者处理开立基金账户的手续。出资者的开户和认购恳求可一同处理。

8、除法令法规还有规则外,一个出资者只能开设和运用一个基金账户。

9、出资者有用认购金钱在基金征集期间构成的利息归出资者一切,如基金合同收效,则折算为基金比例计入出资者的账户,利息和详细比例以注册挂号组织的记载为准。

10、出资者经过本基金指定的出售组织的基金出售网点认购,单个基金账户单笔最低认购金额(含认购费)为10元人民币,追加认购每笔最低金额(含认购费)为10元人民币,实际操作中,对最低认购限额及买卖级差以各出售组织的基金出售网点详细规则为准。

经过本基金处理人网上买卖系统认购,单个基金账户单笔最低金额(含认购费)为10元人民币,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10元人民币,详细认购限额以出资者指定结算组织的规则为准。

出资者经过本基金处理人直销组织认购,单个基金账户的初次最低认购金额为5万元人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元人民币(含认购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记载的出资者不受上述认购最低金额的约束,单笔认购/追加最低金额为10元人民币(含认购费)。本基金直销组织单笔认购最低金额可由基金处理人酌情调整。

11、基金征集期间,单个出资者的累计认购规划占一切出资者累计认购总规划的比例不得到达或许超越50%,也不得有变相躲避50%集中度的景象。

如本基金单个出资者累计认购的基金比例数到达或许超越基金总比例的50%,基金处理人能够采纳比例承认等方法对该出资者的认购恳求进行约束。基金处理人承受某笔或许某些认购恳求有或许导致出资者变相躲避前述50%比例要求的,基金处理人有权回绝该等悉数或许部分认购恳求。出资者认购的基金比例数以基金合同收效后挂号组织的承认为准。

12、出售网点(包含本公司的直销中心、本公司网上买卖系统和其他出售组织的基金出售网点)受理恳求并不表明对该恳求现已成功的承认,而仅代表出售网点的确收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金挂号组织的承认挂号为准。出资者可在基金合同收效后到各出售网点查询终究成交承认状况和认购的比例。

假如承受某笔或某些认购恳求有或许导致单一出资者的累计认购规划占一切出资者累计认购总规划比例到达或许超越50%,或许存在变相躲避50%集中度的景象时,基金处理人可回绝承受出资者的认购恳求。

13、本布告仅对本基金比例出售的有关事项和规则予以阐明,出资者欲了解本基金的详细状况,请详细阅览刊登在2019年9月12日《证券时报》上的《南华价值启航纯债债券型证券出资基金招募阐明书》。本基金的基金合同、招募阐明书及本布告将发布在本公司网站(www.nanhuafunds.com),出资者亦可经过本公司网站了解基金征集相关事宜。

14、出售组织的详细出售网点详见各出售组织的相关业务布告。

15、在征集期间,除本公司所列的出售组织外,如添加或削减出售组织,本公司将及时布告。

16、出资者可拨打本公司的客户服务电话400-810-5599咨询认购事宜,也可拨打杭州银行客户服务电话(95398)及其他出售组织的客户服务电话咨询认购事宜。

17、对未开设出售网点的当地的出资者,可拨打本公司的客户服务电话400-810-5599咨询认购事宜。

18、基金处理人可归纳各种状况对征集组织做恰当调整。

19、危险提示

证券出资基金是一种长期出资东西,其主要功用是涣散出资,下降出资单一证券所带来的单个危险。

本基金的出资规模是具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行和上市买卖的债券(包含国债、央行收据、金融债、企业债、公司债、中期收据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支撑组织债、当地政府债、证券公司短期公司债券、可分离买卖可转债的纯债部分)、财物支撑证券、非金融企业债款融资东西、债券回购、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币商场东西、国债期货以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

本基金不参加股票、权证等财物的出资,也不参加可转化债券(可分离买卖可转债的纯债部分在外)、可交换债券出资。

如法令法规或监管组织往后答应基金出资其他种类,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规模,并可依据到时有用的法令法规当令合理地调整出资规模。

本基金的出资组合比例为:本基金出资于债券财物的比例不低于基金财物的80%。每个买卖日日终,在扣除国债期货需交纳的买卖确保金后,持有现金或许到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%,其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

假如法令法规或我国证监会改变出资种类的出资比例约束,基金处理人在实行恰当程序后,能够调整上述出资种类的出资比例。

本基金出资于证券商场,基金净值会由于证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判别商场,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:商场危险、开放式基金共有的危险、本基金特有的危险、出资国债期货衍生品的特定危险及流动性危险等。

本基金为债券型基金,预期收益和预期危险高于货币商场基金,但低于混合型基金、股票型基金。

出资者应当仔细阅览《基金合同》、《招募阐明书》等基金法令文件,了解基金的危险收益特征,依据本身的出资意图、出资期限、出资经历、财物状况等要素判别本基金是否和本身的危险承受能力相适应,并经过基金处理人或基金处理人托付的具有基金出售业务资历的其他组织购买和换回基金比例,本基金出售组织名单详见本布告以及其它相关布告。

基金处理人处理的其它基金的成绩并不构成对本基金成绩体现的确保。基金处理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金初始征集面值为人民币1.00元。在商场动摇要素影响下,本基金净值或许低于初始面值,本基金出资者有或许呈现亏本。

基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决策后,基金运营状况与基金净值改变导致的出资危险,由出资者自行担负。

一、本次征集的基本状况(一)基金称号

南华价值启航纯债债券型证券出资基金

A类比例的基金简称:南华价值启航纯债债券A

A类比例的基金代码:007189

C类比例的基金简称:南华价值启航纯债债券C

C类比例的基金代码:007190(二)基金类别和运作方法

债券型证券出资基金

契约型、开放式(三)基金存续期限

不定期。

(四)基金比例出售面值

本基金A、C两类比例的基金比例出售面值均为人民币1.00元。

(五)出售目标

契合法令法规规则的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者、合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人。

(六)出售组织

1、直销组织

称号:南华基金处理有限公司

居处:浙江省东阳市横店影视工业试验区商务楼

工作地址:北京市东城区东直门南大街甲3号竟然大厦三层

公司网址:www.nanhuafunds.com

全国共同客户服务电话:400-810-5599

个人出资者还可经过本公司网上买卖系统认购本基金,网上买卖系统网址:https://trade.nanhuafunds.com/etrading/。

2、其他出售组织

杭州银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金出售有限公司、天津万家财富财物处理有限公司、国金证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限职责公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、我国银河证券股份有限公司、创始证券有限职责公司、湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金出售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、济安财富(北京)基金出售有限公司及蚂蚁(杭州)基金出售有限公司。

基金处理人可依据状况调整出售组织,并另行布告。

(七)基金征集期与基金合同收效

1、本基金自2019年9月17日至2019年12月16日面向出资者出售。基金征集期如需调整,基金处理人将及时布告,而且征集期最长不超越自基金比例出售之日起三个月。

2、基金存案条件

本基金自基金比例出售之日起3个月内,在基金征集比例总额不少于2亿份,基金征集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金征集期届满或基金处理人依据法令法规及招募阐明书能够决议中止基金出售,并在10日内延聘法定验资组织验资,自收到验资陈述之日起10日内,向我国证监会处理基金存案手续。

基金征集到达基金存案条件的,自基金处理人处理完毕基金存案手续并取得我国证监会书面承认之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基金处理人在收到我国证监会承认文件的次日对《基金合同》收效事宜予以布告。基金处理人应将基金征集期间征集的资金存入专门账户,在基金征集行为完毕前,任何人不得动用。

3、基金征集失利

假如征集期限届满,未满意基金存案条件,基金处理人应当承当下列职责:

(1)以其固有工业承当因征集行为而发作的债款和费用;

(2)在基金征集期限届满后30日内返还出资者已交纳的金钱,并加计银行同期存款利息;

(3)如基金征集失利,基金处理人、基金保管人及出售组织不得恳求酬劳。基金处理人、基金保管人和出售组织为基金征集付出之一切费用应由各方各自承当。

4、如遇突发事件,以上基金征集期的组织能够恰当调整。

(八)认购方法与费率

1、基金比例出售面值:本基金A、C两类比例的基金比例出售面值均为人民币1.00元。

2、认购费率

本基金基金比例分为A类和C类基金比例。出资者认购A类基金比例在认购时付出认购费用,认购C类基金比例不付出认购费用,而是从该类别基金财物中计提出售服务费。

本基金的认购费率如下:

注:M为认购金额。

本基金认购费由认购人承当,不列入基金工业。认购费用用于本基金的商场推广、出售、挂号等征集期间发作的各项费用。

3、认购价格及认购比例的核算

本基金的认购价格为每份基金比例1.00元。

有用认购金钱在征集期间发作的利息将折算为基金比例归基金比例持有人一切,其间利息转比例以挂号组织的记载为准。

A类基金比例的认购比例核算方法

出资者的总认购比例的核算方法如下:

当认购费用适用比例费率时:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购比例=(净认购金额+认购利息)/基金比例出售面值

当认购费用适用固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购比例=(净认购金额+认购期间利息)/基金比例出售面值

认购比例的核算保留到小数点后2位,小数点2位往后的部分四舍五入,由此差错发作的收益或丢失由基金工业承当。

例:某出资者出资10,000元认购本基金的A类基金比例,假如认购期内认购资金取得的利息为5元,则其可得到的基金比例核算如下:

净认购金额=10,000.00/(1+0.50%)=9950.25元

认购费用=10,000.00-9950.25=49.75元

认购比例=(9950.25+5.00)/1.00=9955.25份

即出资者出资10,000.00元认购本基金的A类基金比例,加上认购资金在认购期内取得的利息,可得到9955.25份基金比例。

C类基金比例的认购比例核算方法

出资者的总认购比例的核算方法如下:

认购比例=(认购金额+认购利息)/基金比例出售面值

认购比例的核算保留到小数点后2位,小数点2位往后的部分四舍五入,由此差错发作的收益或丢失由基金工业承当。

例:某出资者出资10,000元认购本基金的C类基金比例,假如认购期内认购资金取得的利息为5元,则其可得到的基金比例核算如下:

认购比例=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份

即出资者出资10,000元认购本基金的C类基金比例,加上认购资金在认购期内取得的利息,可得到10,005.00份基金比例。

二、出售方法及相关规则

1、本基金在出售期内面向出资者出售。

2、认购的限额

出资者经过本基金指定的出售组织的基金出售网点认购,单个基金账户单笔最低认购金额(含认购费)为10元人民币,追加认购每笔最低金额(含认购费)为10元人民币,实际操作中,对最低认购限额及买卖级差以各出售组织的基金出售网点详细规则为准。

经过本基金处理人网上买卖系统认购,单个基金账户单笔最低金额(含认购费)为10元人民币,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10元人民币,详细认购限额以出资者指定结算组织的规则为准。

出资者经过本基金处理人直销组织认购,单个基金账户的初次最低认购金额为5万元人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元人民币(含认购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记载的出资者不受上述认购最低金额的约束,单笔认购/追加最低金额为10元人民币(含认购费)。本基金直销组织单笔认购最低金额可由基金处理人酌情调整。

3、征集期出资者能够屡次认购本基金,A类基金比例的认购费率按每笔A类基金比例认购恳求独自核算,但已受理的认购恳求不得吊销。

4、基金征集期间,如本基金单个出资人累计认购的基金比例数到达或许超越基金总比例的50%,基金处理人能够采纳比例承认等方法对该出资人的认购恳求进行约束。基金处理人承受某笔或许某些认购恳求有或许导致出资者变相躲避前述50%比例要求的,基金处理人有权回绝该等悉数或许部分认购恳求。出资人认购的基金比例数以基金合同收效后挂号组织的承认为准。

三、个人出资者的开户与认购程序(一)注意事项

个人出资者认购基金能够在杭州银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金出售有限公司、天津万家财富财物处理有限公司、国金证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限职责公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、我国银河证券股份有限公司、创始证券有限职责公司、湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金出售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、济安财富(北京)基金出售有限公司及蚂蚁(杭州)基金出售有限公司指定的基金出售网点以及南华基金网上买卖系统认购,认购金额起点为10元人民币。假如认购金额在5万元人民币(含5万元人民币)以上,还能够挑选到本公司直销中心处理。

(二)经过直销中心处理个人出资者开户和认购的程序

1、业务处理时刻

基金比例出售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不运营)。

2、开立基金账户(或账户注册)

个人出资者恳求开立基金账户时应提交下列资料:

(1)有用身份证件:

身份证、户口本、港澳居民来往内地通行证、台胞证、外国人永久居留证等及复印件;除上述清晰罗列的有用身份证件以外,出资者提交其它证件的,由挂号组织依据到时有用的法令法规终究确定其是否有用;

(2)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;

(3)填妥的《基金账户业务恳求表》;

(4)填妥的《个人出资者危险承受能力评价问卷调查》;

(5)填妥的《传真买卖协议书》;

(6)自己签署的《个人税收居民身份声明文件》一份;

(7)自己签署的《授权书》一份;

(8)未满18周岁出资者还需签署《监护人认可未成年人出资行为文件》;

(9)《出资者危险匹配奉告书及出资者承认函》;

(10)要求供给的其他资料。

3、提出认购恳求

个人出资者处理认购恳求需预备以下资料:

(1)填妥的《买卖业务恳求表》;

(2)自己身份证件;

(3)加盖银行受理章的银行付款凭据回单联原件及复印件;

(4)一般出资者须签署《一般出资者危险提醒函》、《一般出资者购买高危险产品危险提醒函》(购买高危险产品时签署)、《危险不匹配警示函及出资者承认书》(危险承受能力与产品危险等级不匹配时签署)。

没有开户的出资者可一同处理开户和认购手续。出资者可在处理认购恳求日(T日)后的第2个工作日(T+2日,下同)起在直销中心打印认购业务承认书。但此次承认是对认购恳求的承认,认购的终究成果要待本基金基金合同收效后才能够承认。

4、缴款方法

经过直销中心认购的个人出资者,需经过全额缴款的方法缴款,详细方法如下:

(1)出资者所填写的收据在汇款用途中有必要注明基金账号及购买的基金称号和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购期间当日16:00前到账。

南华基金处理有限公司直销账户资料:

户 名:南华基金处理有限公司

开户银行:我国工商银行股份有限公司北京东四支行

账 号:02000 04119 02732 1952

个人出资者若未按上述方法划付认购金钱,构成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承当任何职责。

(2)至认购期完毕,以下状况将被视为无效认购,金钱将退往出资者的指定资金结算账户:

个人出资者向指定账户划入资金,但未处理开户手续或开户不成功的;

个人出资者向指定账户划入资金,但未处理认购恳求或认购恳求未被承认的;

个人出资者向指定账户划入的认购资金少于其恳求的认购金额的;

其它导致认购无效的状况。

(三)经过南华基金网上买卖系统处理个人出资者开户和认购的程序

1、业务处理时刻

基金比例出售日全天24小时均可进行认购,但工作日16:00之后以及法定节假日的认购恳求,视为下一买卖日提交的认购恳求。

2、开立基金账户

出资者可经过本公司网上买卖开立基金账户,开户时出资者需承受本公司认可的身份验证方法。

3、认购流程(1)出资者经过网上买卖开立账户当日,运用开户证件号码登录即可进行基金的认购、申购、换回等业务。

(2)出资者经过本公司网上买卖系统认购本基金,相关流程请参照本公司关于网上买卖的相关布告。

(3)认购恳求在工作日16:00之后不得吊销。

4、缴款方法

经过本公司网上买卖认购的个人出资者需预备足额的认购资金存入其在本公司网上买卖指定的资金结算账户,在线付出在提交认购恳求时经过实时付出的方法缴款。

(四)出资者提示

1、请有意认购本基金的个人出资者尽早向直销中心或出售网点讨取开户和认购恳求表。

2、直销中心与出售网点的业务恳求表不同,个人出资者请勿混用。

(五)个人出资者在其他出售组织的开户与认购程序,以各出售组织的规则为准。

四、组织出资者的开户与认购程序(一)注意事项

1、一个组织出资者在本公司只能开设和运用一个基金账户。

2、组织出资者认购本基金能够在杭州银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金出售有限公司、天津万家财富财物处理有限公司、国金证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限职责公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、我国银河证券股份有限公司、创始证券有限职责公司、湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金出售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海联泰基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、东海证券股份有限公司、诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、济安财富(北京)基金出售有限公司及蚂蚁(杭州)基金出售有限公司指定的基金出售网点认购,认购金额起点为10元人民币。假如认购金额在5万元人民币(含5万元人民币)以上,还可到本公司直销中心处理。

3、出资者不能以现金方法认购

在直销中心开户的组织出资者有必要指定一个银行账户作为出资基金的结算账户,往后出资者换回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能经过此账户进行。在出售网点认购的组织出资者应指定相应的出售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为出资基金的结算账户。

(二)经过直销中心处理组织出资者开户和认购的程序

1、业务处理时刻

基金比例出售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不运营)。

2、开立基金账户

组织出资者恳求开立基金账户时应提交下列资料:

(1)依据国家税务总局《关于履行“三证合一”挂号制度改革的告诉》,已完结“三证合一”挂号的企业应供给社会共同信誉代码证复印件并加盖公章。没有完结“三证合一”挂号的企业,在挂号制度改革过渡期内,开户时需供给企业有用运营执照正本或副本的复印件并加盖公章(事业单位、社会团体或其他单位可运用有权部分的批文、开户证明或挂号证书的复印件并加盖公章),组织组织代码证和税务挂号证件的复印件并加盖公章;

(2)加盖单位公章的法定代表人有用身份证件的复印件;

(3)加盖单位公章和法定代表人章的业务授权托付书原件;

(4)加盖单位公章的经办人有用身份证件复印件;

(5)加盖银行公章和单位公章的指定银行账户的《开户答应证》或《开立银行账户申报表》复印件(或指定银行出具的开户证明);

(6)《预留印鉴卡》一式三份,加盖预留印鉴及单位公章;

(7)《传真买卖协议书》一式二份加盖单位公章;

(8)填写合格并加盖单位公章的《基金账户业务恳求表》;

(9)加盖单位公章的资质证明文件,如业务答应证、金融答应证、有权部分的批复等(如有);

(10)《组织出资者危险承受能力评价问卷调查》一式二份加盖单位公章;

(11)《组织税收居民身份声明文件》、《操控人税收声明身份文件》一份,加盖单位公章;

(12)《出资者危险匹配奉告书及出资者承认函》一份,加盖单位公章;

(13)要求供给的其他资料。

组织出资者开户资料的填写有必要实在、精确,不然由此引起的过错和丢失,由出资者自己承当。

3、提出认购恳求

组织出资者在直销中心认购应提交以下资料:

(1)填妥的《买卖业务恳求表》;

(2)加盖银行受理章的银行付款凭据回单联原件及复印件;

(3)一般出资者须签署《一般出资者危险提醒函》、《一般出资者购买高危险产品危险提醒函》(购买高危险产品时签署)、《危险不匹配警示函及出资者承认书》(危险承受能力与产品危险等级不匹配时签署)。

没有处理开户手续的出资者可供给规则的资料将开户与认购一同处理。出资者可自T+2日起在直销组织打印认购业务承认书。但此次承认是对认购恳求的承认,认购的终究成果要待本基金基金合同收效后才能够承认。

4、缴款方法

经过直销中心认购的组织出资者,需经过全额缴款的方法缴款,详细方法如下:

(1)组织出资者所填写的收据在汇款用途中有必要注明基金账号及购买的基金称号和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购恳求当日16:00前到账。

南华基金处理有限公司直销账户资料:

户 名:南华基金处理有限公司

开户银行:我国工商银行股份有限公司北京东四支行

账 号:02000 04119 02732 1952

组织出资者若未按上述方法划付认购金钱,构成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承当任何职责。

(2)至认购期完毕,以下状况将被视为无效认购,金钱将退往组织出资者的指定资金结算账户:

组织出资者向指定账户划入资金,但未处理开户手续或开户不成功的;

组织出资者向指定账户划入资金,但未处理认购恳求或认购恳求未被承认的;

组织出资者向指定账户划入的认购资金少于其恳求的认购金额的;

其它导致认购无效的状况。

(三)出资者提示

1、请组织出资者尽早向直销组织或出售网点讨取开户和认购恳求表。出资者也可从本公司网站www.nanhuafunds.com下载直销业务恳求表格,但有必要在处理业务时确保提交的资料与下载文件中所要求的格局共同。

2、直销组织与出售网点的业务恳求表不同,组织出资者请勿混用。

(四)组织出资者在其他出售组织的开户与认购程序,以各出售组织的规则为准。

五、清算与交割

1、基金征集期间征集的资金应当存入专门账户,在基金征集行为完毕前,任何人不得动用。出资者有用认购金钱在基金征集期间构成的利息归出资者一切,如基金合同收效,则折算为基金比例计入出资者的账户,详细比例以挂号组织的记载为准。

2、本基金权益挂号由挂号组织在基金合同收效后完结。

六、本次征集当事人及中介组织(一)基金处理人

名 称:南华基金处理有限公司

工作地址:北京市东城区东直门南大街甲3号竟然大厦三层

住 所: 浙江省东阳市横店影视工业试验区商务楼

法定代表人:朱坚

建立时刻:2016年11月17日

传真:010-58965908

联系人:于博(二)基金保管人

称号:杭州银行股份有限公司(简称“杭州银行”)

居处:杭州市下城区庆春路46号

工作地址:杭州市下城区庆春路46号

法定代表人:陈震山

建立时刻:1996年9月25日

组织形式:股份有限公司

注册本钱:伍拾壹亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元人民币

存续期间:继续运营

基金保管资历批文及文号:我国证监会证监答应【2014】337号(三)出售组织

1、直销组织

名 称:南华基金处理有限公司

注册地址:浙江省东阳市横店影视工业试验区商务楼

工作地址:北京市东城区东直门南大街甲3号竟然大厦三层

法定代表人:朱坚

传真:010-58965905

联系人:张艳梅

电话:010-58965981

公司网站:www.nanhuafunds.com

个人出资者还可经过本公司网上买卖系统认购本基金,网上买卖系统网址:https://trade.nanhuafunds.com/etrading/。

2、 其他出售组织(1)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

工作地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

联系人:汪绪恒

联系电话:0571-87094708

客服电话:95398

网址:www.hzbank.com.cn(2)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

工作地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523或4008895523

世界互联网网址: www.swhysc.com

联系人:陈宇

联系电话:021-33388214(3)上海长量基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

工作地址:上海市浦东新区东方路1267号11层陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人:张跃伟

联系人:朱睿

电话:021-20691942

传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com(4)上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

工作地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:何薇

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客户服务电话:95021/400-181-8188

网址:http://www.1234567.com.cn/(5)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

工作地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼

法定代表人:李琦

传真:0991-2301927

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:陈宇

联系电话:021-33388214(6)南华期货股份有限公司

注册地址:杭州市西湖大道193号二层、三层

工作地址:杭州市西湖大道193号二层、三层

法定代表人:罗旭峰

联系人:王雨晴

电话:021-68755275

传真:021-50431973

客户服务电话:400-8888-910

网址: www.nanhua.net(7)深圳前海凯恩斯基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司

工作地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

法定代表人:高锋

联系人:付燚杰

电话:0755-83655518

客户服务电话:400-804-8688

网址:https://www.keynesasset.com/(8)天津万家财富财物处理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号沿海浙商大厦公寓2-2413室

工作地址:北京市西城区丰富胡同28号和平洋稳妥大厦5层

法定代表人:李修辞

联系人:李明然

电话:010-59013825

客户服务电话:010-59013825

网址:http://www.wanjiawealth.com/(9)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

工作地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

客户服务电话:95310(10)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

工作地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387256

客户服务电话:95325/400-860-8866(11)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座

工作地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:秦夏

电话:010-60838614

客户服务电话:95548(12)中信证券(山东)有限职责公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

工作地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客户服务电话:95548(13)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

工作地址:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

客户服务电话:400-990-8826(14)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市益田路江苏大厦38-46层

工作地址:我国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

客户服务电话:95565(15)联讯证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

工作地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客户服务电话:95564(16)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

工作地址:北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座18层

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

客户服务电话:400-888-8108(17)泰诚财富基金出售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

工作地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:徐江

电话:0411-88891212

客户服务电话:400-0411-001

网址:www.haojiyoujijin.com(18)我国银河证券股份有限公司

住 所:北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

工作地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn(19)创始证券有限职责公司

住 所:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

工作地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

法定代表人:毕劲松

联系人:刘宇

电话:010-59366070

客户服务电话:400-620-0620

网址: http://www.sczq.com.cn/(20)湘财证券股份有限公司

住 所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

工作地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥

联系人:江恩前

电话:021-38784580

客户服务电话:95351

网址:http://www.xcsc.com/(21)深圳前海财厚基金出售有限公司

住 所:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

工作地址:广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

法定代表人:杨艳平

联系人:胡馨宁

电话:0755-22676026

客户服务电话:400-128-6800

网址:www.caiho.cn(22)西藏东方财富证券股份有限公司

住 所:拉萨市北京中路101号

工作地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn(23)上海联泰基金出售有限公司

住 所:我国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

工作地址:我国(上海)长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:尹彬彬

联系人:陈东

电话:021-52822063

客服电话:400-166-6788

公司网址:http://www.66liantai.com/(24)上海基煜基金出售有限公司

住 所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

工作地址:上海浦东新区银城中路488号和平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

电话:021-65370077

客服电话:400-820-5369

公司网址:https://www.jiyufund.com.cn/(25)南京苏宁基金出售有限公司

住 所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

工作地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1号苏宁总部

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699-882796

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com(26)东海证券股份有限公司

住 所:江苏省常州延陵西路23号出资广场18层

工作地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦五楼

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333333

客服电话:95531;400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn(27)诺亚正行基金出售有限公司

住 所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

工作地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

电话:021-80358749

客服电话:400-821-5599

公司网址:www.noah-fund.com(28)上海好买基金出售有限公司

居处:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com(29)珠海盈米基金出售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

工作地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利世界广场南塔12楼B1201-1203

法人:肖雯

联系人:熊艳芳

联系电话:020-89629099

客服电话:020-89629066

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn(30)济安财富(北京)基金出售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

工作地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:010-65309516

客服电话:400-673-7010

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com(31)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常大街文一西路969号3幢5层599室

工作地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

基金处理人可依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》和本基金基金合平等的规则,挑选其他契合要求的组织出售本基金,并及时实行布告责任。

(四)基金挂号组织

名 称:南华基金处理有限公司

注册地址:浙江省东阳市横店影视工业试验区商务楼

注册挂号业务工作地址:北京市东城区东直门南大街甲3号竟然大厦三层

法定代表人:朱坚

传 真:010-58965908

联系人:王磊(五)律师业务所及经办律师

名 称:浙江天册律师业务所

住 所:杭州市杭大道1号黄龙世纪广场 A座11楼

工作地址:杭州市杭大道1号黄龙世纪广场A座8楼、11楼

负责人:章靖忠

电 话:0571-87901111

传 真:0571-87901501

经办律师:俞晓瑜、刘森(六)会计师业务所及经办注册会计师

名 称:普华永道中天会计师业务所(特别一般合伙)

住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

工作地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道中心11楼

履行业务合伙人:李丹

经办注册会计师:张勇、郭蕙心

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:张勇

南华基金处理有限公司

二零一九年九月十二日

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